Галина Петровская

Содержание

Аспирантура: общие положения

Кандидатская диссертация

Как оформить диссертацию и автореферат

Сколько экземпляров диссертации нужно

Что нужно для представления диссертации в Совет

Как разослать автореферат

Об отзывах ведущей организации и официальных оппонентов

О чем надо позаботиться перед защитой

Оформление документов для ВАК

Выдержки из нового ГОСТа по оформлению текстовых документов (не приводится) см. "Единая система конструкторской документации. Общие требования к текстовым документам. ГОСТ 2.105-95" (ред. от 22.06.2006)

Оформление диссертации (Строение и форматирование)

Общие требования к диссертации

Диссертация представляет собой, единолично написанную, научную квалификационную работу, содержащую совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, имеющую внутреннее единство и свидетельствующую о личном вкладе автора в науку. Диссертационная работа обычно представляет собой специально подготовленную рукопись.

В исключительных случаях диссертация представляется в виде научного доклада или опубликованных монографии, учебника.

Кандидатская диссертация должна содержать новые научные и практические выводы и рекомендации, выявлять способность диссертанта к самостоятельным научным исследованиям, глубокие теоретические знания в области данной дисциплины и специальные знания по проблеме диссертации.

Диссертация должна быть научной квалификационной работой, отвечающей одному из следующих двух пунктов, определяющих характер результатов диссертации:

В диссертационной работе дано новое решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний.

В диссертационной работе научно обоснованы технические, экономические или технологические разработки, обеспечивающие решение важных прикладных задач.

Характерной особенностью кандидатской диссертации является конкретизированное, углубленное исследование научных вопросов и решение научных задач, стоящих перед некоторой локальной областью знаний и подчиненных единой цели.

Четкая ориентация соискателя на один из приведенных выше пунктов, характеризующих результаты иссертационной работы, позволит ему существенно поднять качество работы в целом и сократить время на подготовку её к защите. То есть соискатель заранее должен определиться, по какому классификационному признаку заключения диссертационного совета, определяющему характер результатов диссертации, будет проходить защита диссертации.

В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретическое значение - рекомендации по использованию научных выводов.

Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с известными решениями.

В целях обеспечения должной гласности защита кандидатской диссертации может проводиться не ранее чем через один месяц после публикации работ соискателя.

Опубликованные работы соискателя должны отражать основные результаты, защищаемые в диссертации.

Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях. К ним приравниваются также дипломы на открытия, авторские свидетельства и патенты на изобретения, свидетельства на полезные модели; алгоритмы, которые включены в Государственный фонд алгоритмов и программ и по которым проведена соответствующая экспертиза на новизну; депонированные рукописи работ, аннотированные в научных журналах; препринты; опубликованные тезисы докладов.

При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты. При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, с которыми были написаны научные работы, соискатель обязан отметить это в диссертации.

В случае использования чужого материала без ссылки на автора и источник диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии прохождения без права повторной защиты.

Структура диссертационной работы и функции ее элементов

Диссертация на соискание ученой степени обычно содержит: титульный лист (приложение 4), оглавление, основные обозначения и сокращения, введение, основной текст, содержащий 3-5 глав с краткими и четкими выводами к каждой главе, заключение по работе в целом, список использованной литературы из 100-170 наименований для кандидатской диссертации и при, необходимости, приложение. Общий объем диссертации Положением не оговаривается.

Во введении (7-10 страниц) соискатель кратко определяет объект исследования, формулирует актуальность проблемы, ее состояние в настоящее время, существующие трудности в разрешении проблемы, излагает суть поставленной научной задачи или новых разработок, цель собственного исследования, направления и методы решения, содержание работы по главам, благодарности научным руководителям, консультантам, коллегам за помощь в работе. Оно представляет собой краткую аннотацию и содержит освещение степени разработанности данной проблемы, изложение того нового, что вносится автором в предмет исследования, основных положений, которые автор выносит на защиту. Здесь приводятся не многочисленные конкретные результаты, а новые идеи и взгляды, способы их реализации. Таким образом, во введении дается обоснование актуальности темы диссертации, изложение целевой установки, определяются задачи, дается общее представление о работе.

Следует отметить, что введение следует внимательно и аккуратно переписывать соискателю неоднократно на различных этапах выполнения работы, так как введение читается первым из всех разделов диссертации всеми заинтересованными лицами, и по нему составляется первое, трудноизменяемое представление о работе и диссертанте.

Первая глава должна содержать обстоятельный обзор известных исследований, патентный анализ и материалы, более подробно повествующие о том, что необходимо выполнить для решения поставленных задач и как это сделать наиболее рационально. В обзоре известных исследований дается очерк основных этапов и переломных моментов в развитии научной мысли по решаемой задаче. Проведенная диссертантом систематизация известных исследований украсит главу и работу в целом, укрепит общее впечатление целостности работы. Кратко, критически осветив работы своих предшественников, диссертант должен назвать те вопросы, которые остались нерешенными и, таким образом, определить свое место в решении проблемы, поставить и сформулировать задачи диссертационного исследования. Первая глава кандидатской диссертации обычно имеет объем 20 - 25 с.

В следующих разделах с исчерпывающей полнотой излагается собственное исследование диссертанта с выделением того нового, что он вносит в разработку проблемы. Это новое должно быть обстоятельно обосновано теоретическими положениями и экспериментальными данными автора, согласовано с известными положениями теории и практики. Весь порядок изложения в диссертации должен быть подчинен руководящей идее, защищаемой диссертантом. Логичность и целеустремленность изложения работы достигаются только тогда, когда каждая глава имеет определенное целевое назначение и является базой для последующей.

Вторая глава может быть посвящена изложению теоретического обоснования решения задачи с изложением методики ее решения в постановке, выполненной аспирантом. Функция главы - дать теорию вопроса в общем виде с модификацией, приближающей ее к задачам исследования.

В кандидатских диссертациях редко предлагаются новые теоретические принципы решения задачи. При существующем математическом аппарате в большинстве случаев удается найти необходимую теоретическую платформу, но в исходном положении она представляет собой только заготовку для последующей доводки. Доводка состоит обычно в установлении обоснованных коэффициентов согласования, новых членов в уравнениях, дополнительных уравнений, отражающих физику анализируемого процесса, новых обнаруженных факторов, особенностей протекания явления.

Следует соблюдать корректность в использовании коэффициентов согласования. В простейшем случае это эмпирические коэффициенты, согласующие результаты теории и эксперимента. Однако можно пойти дальше и найти теоретическое обоснование самим коэффициентам согласования. Возможно они не являются статическими, а динамическими и, в свою очередь, зависят от каких-то параметров. Методологическая ошибка - использовать коэффициенты согласования как средство подгонки результатов эксперимента и теории.

Особую удовлетворенность доставляют теории, базирующиеся на известных, но с меньшим числом допущений. Идеал - теория без допущений. К ним приближаются теории основанные на численном решении задачи с использованием современных компьютерных средств.

Но, следует помнить, что численное решение это всегда частное решение. В тоже время аналитическое решение позволяет рассмотреть семейство решений, провести более качественный анализ процесса.

Не следует думать, что какой-либо способ решения задачи имеет преимущество перед другим. Любое теоретическое обобщение способное объяснить и дать прогноз развития процесса имеет право на существование. Объем второй главы 30-40 с.

Третья глава, как правило, содержит экспериментальное обоснование решения задачи, описание методов экспериментальных исследований, оценку точности, анализ сходимости опытных и теоретических результатов. Функция экспериментальной главы - конкретизировать обобщенное теоретическое решение задачи. Предоставить опытные коэффициенты, дать экспериментальные точки проверяющие теорию. Здесь же можно дать описание новых устройств и опыт проверки их работоспособности, дать описание новых методов или новой технологии проведения экспериментальных исследований. Объем третьей главы 30-35 с.

Четвертая глава содержит конкретные решения со всеми краевыми условиями, расчет конкретного устройства, графики, зависимости, вторичные модели, оценка сходимости теоретических положений с экспериментальными данными для конкретной модели и т.д. Обсуждению и оценке результатов диссертационной работы следует посвятить отдельный параграф. Оценка результатов работы должна быть качественной и количественной. Сравнение с известными решениями следует проводить по всем аспектам, в том числе и по эффективности. Следует указать на возможность обобщений, дальнейшего развития методов и идей, использования результатов диссертации в смежных областях, но с соблюдением необходимой корректности (20-25 с.).

В заключении подводятся итоги работы. Формулируются основные выводы по результатам исследований. Приводятся сведения об апробации, о полноте опубликования в научной печати основного содержания диссертации, ее результатов, выводов. Приводятся сведения о защищенности технических решений авторскими свидетельствами (патентами). Указываются предприятия, где внедрены результаты диссертационной работы, и где еще они могут быть использованы.

Этот раздел занимает до восьми страниц текста. Можно построить заключение к диссертации по схеме выполнения общей характеристики работы, приводимой в автореферате (см. п. 1.7), что позволит усилить единство диссертации и автореферата и несколько сократить сроки оформления работы.

В приложении к диссертации помещаются материалы дополнительного, справочного характера, на которые автор не претендует как на свой личный вклад в науку. Это могут быть таблицы, графики, программы и результаты решения задач на ЭВМ, выводы формул и т.п., но не машинописный текст, вынесенный с целью сокращения объема диссертации.

Формулирование научных выводов

Следует различать выводы, изложенные в заключении диссертации от выводов и рекомендаций, сделанных к каждой главе диссертации. В последнем случае выводы должны быть научными. Если первые, в большей степени, обобщают результаты диссертационной работы в целом, то последние должны быть более конкретными, носить рекомендательный характер без декларативности, с указанием деталей, особенностей и новизны конкретных этапов исследования.

Научные выводы могут начинаться словами:

Одним словом, диссертант должен в научных выводах сделать научное обобщение исследований, показать нетривиальность собственных изысканий и представить на суд научной общественности новое научное знание, полученное в диссертации.

Напротив, проблематично назвать выводы научными, если в них лишь констатируются факты выполнения каких - то работ или говорится о результатах, в которых не раскрывается новое знание по предмету исследования соискателя.

Например:

Однако, выводы, обобщающие результаты, вполне уместны в разделе диссертационного труда, посвященному именно анализу основных результатов, что обычно выполняется в заключении к диссертации.

Выполнение библиографических описаний

Библиографическое описание представляет собой совокупность библиографических сведений о документе (книге, статье, тезисах и т.п.), приведенных по установленным ГОСТ 7.1-84 от 01.01.86 года правилам, предназначены для однозначной идентификации и общей характеристики документа.

ГОСТ 7.1-84 утратил силу в связи с введением ГОСТ 7.1-2003 Примеры библиографического описания [pdf]

Библиографическое описание состоит из заголовка и элементов, объединенных в области, последовательность которых строго регламентирована и не может быть произвольно изменена. В документе различают следующие области и расположенные в следующем порядке:

• заголовок описания, содержащий имя (имена) автора (авторов) или наименование коллектива;
• область заглавия и сведения об ответственности: содержит заглавие и относящиеся к нему сведения; приводятся сведения о лицах и организациях, участвовавших в создании документа;
• область издания, включающей сведения о назначении, повторности издания, его характеристику;
• область выходных данных, включающей сведения о месте издания, издательстве и годе издания;
• область количественной характеристики, включающей сведения об объеме документа (количестве страниц) и иллюстрационном материале.

Для разграничения областей и элементов описания используют единую систему условных разделительных знаков:

. - (точка и тире) - предшествует каждой, кроме первой, области описания;

: (двоеточие) - ставится перед сведениями, относящимися к заглавию, перед наименованием издательства;

/ (косая черта) - предшествует сведениям об ответственности (авторы, составители, редакторы, переводчики, организации, принимавшие участие в издании);

// (две косые черты) - ставятся перед сведениями о документе в котором помещена основная часть (статья, глава, раздел).

Внутри элементов описания сохраняют пунктуацию, соответствующую нормам языка, на котором составлено библиографическое описание. Для более четкого разделения областей и элементов описания применяется пробел в один печатный знак до и после условного разделительного знака.

Существует три вида библиографического описания:

• под именем индивидуального автора;
• под наименованием коллективного автора;
• под заглавием.

Описание "под именем индивидуального автора" означает выбор в качестве первого элемента имени индивидуального автора. Дается на книги, статьи, доклады, опубликованные диссертации и другие, при условии, что документ имеет не более трех авторов.

Описание "под наименованием коллективного автора" означает, что в качестве первого элемента выбирается наименование учреждения (организации), опубликовавшего документ. Обычно дается на постановления правительства, материалы конференций, съездов, совещаний.

Описание по "под заглавием" означает выбор в качестве первого элемента основного заглавия документа. Дается на книги, имеющие более трех авторов, сборники произведений разных авторов с общим заглавием, книги в которых автор не указан, официальные материалы: сборники законов, отчеты по НИР, нормативные документы, программно-методические материалы, справочники.

В список литературы к диссертационной работе включаются все использованные источники литературы: публикации всех видов, патентные материалы, авторефераты диссертаций, отчеты по НИР и т. п.

Порядок построения списка определяется самим автором. Наиболее распространенными способами расположения материала в списке литературы являются: алфавитный, систематический и в порядке упоминания в тексте.

Систематическое построение списка или в порядке упоминания не гарантируют возможных повторений источников литературы, что делает предпочтительным построением списка литературы в алфавитном порядке.

В тексте ссылки на литературу должны даваться в квадратных скобках, например: [ 1 ], [ 3 - 5 ], [ 54, c. 289 ].

Ссылки на иностранные источники даются обязательно на иностранном языке и, в случае перевода на русский язык, сопровождается указанием на перевод.

Примеры библиографического описания [показать] по ГОСТ 7.1-84.

Оформление таблиц, формул, рисунков и иллюстративных плакатов

Таблицы должны иметь номер и название, определяющее их тему и содержание. Сокращения в заголовках не допускаются. При оформлении таблицы пишется слово "Таблица" и проставляется ее порядковый номер арабскими цифрами (с правой стороны листа). Знак "N " (номер) не ставится. Ниже дается название. Точка в конце названия не ставится. Нумерация может быть сквозной через всю работу или по главам. Во втором случае таблица имеет двойной номер, цифры отделяются точкой. Если таблица не умещается на стандартном листе бумаги, ее можно давать с продолжением на следующей странице, где пишется "Продолжение таблицы 1.1" или "Окончание таблицы 1.1". Название таблицы на новой странице не повторяется. В графах таблицы нельзя оставлять свободные места. Если данные отсутствуют, то ставится тире или слово "нет". При упоминании о таблице в тексте делается ссылка (табл.1.1). Схема оформления таблицы приведена ниже. Допустим это первая таблица первой главы.

Таблица 1.1

Наименование таблицы

Структура оформления иллюстрации (рисунок, график функции и т.п.) может быть следующей:

• изображение иллюстрации в виде: схемы, графика и т.п.;
• надпись Рис. и порядковый номер арабскими цифрами (Рис.1.2);
• наименование иллюстрации;
• подрисуночный текст (если он необходим).

Иллюстрации, фотографии и таблицы, выполненные на листах меньшего чем А4 формата или на прозрачном носителе, следует плотно наклеивать на листы белой бумаги формата А4.

В конце названия или подрисуночного текста иллюстрации точки не ставят. Нумерация иллюстраций допускается как сквозная, так и по главам. Иллюстрации в приложении нумеруются чаще всего римскими цифрами. Если иллюстрации комментируются в тексте, даются ссылки, например (рис. 1.2). Пример выполнения иллюстрации приведен ниже.

Рис. 1.2. Наименование иллюстрации: подрисуночный текст

Структура оформления иллюстрации может быть выполнена и по такой схеме:

• наименование иллюстрации;
• изображение иллюстрации в виде: схемы, графика и т.п.;
• подрисуночный текст;
• надпись Рис. и порядковый номер арабскими цифрами.

Допускается оформлять иллюстрации и таблицы на листах формата А3 (297 x 420), но при нумерации они учитываются как одна страница.

О написании математических формул. Не разрешается одну часть формул вписывать от руки, вторую - на печатающем устройстве. Заметим, что с написание формул прекрасно справляется компьютерная программа, составляющая текстового процессора. Номера формул могут быть едиными по всему тексту или по главам. Их следует ставить в круглых скобках на правом краю страницы, на уровне оси, проходящей через центр формулы.

Некоторые советы диссертанту о форме и содержании иллюстративных плакатов для публичной защиты диссертации.

Наилучшим вариантом следует считать вариант подготовки плакатов на ЭВМ с использованием современных компьютерных средств, например, в системе графических редакторов AutoCAD, КОМПАС и других. Это позволяет оперативно вносить изменения в текст на плакатах после замечаний, сделанных в ходе предварительных защит или появившихся в процессе творческого анализа системы изложения материала диссертации в докладе. Однако, при подготовке плакатов на компьютере диссертанту следует позаботиться о том, чтобы его слушатели могли разглядеть то, что у него вынесено на плакаты. Очень удобно в этом случае сделать небольшие копии плакатов, которые могут быть предоставлены членам совета дополнительно.

Приемлемым следует считать вариант выполнения плакатов тушью на обратной стороне миллиметровой бумаги, что позволяет, благодаря имеющейся размерной сетке, быстро и точно выполнить компоновку иллюстративного плаката. Текст удобнее и практичнее выполнять по имеющимся в продаже шрифтовым трафаретам методом набивки или с помощью фламастеров. Лучше других смотрятся плакаты, выполненные традиционно - тушью на ватмане, с использованием нескольких цветов (обычно не более трех и хорошо сочетающихся между собой) и сгруппированные по два - три стандартных листа формата А1(594 x 841), посвященные одному вопросу диссертации.

Заметим, что при любом варианте подготовки плакатов общим требованием является аккуратность и грамотность выполнения всех выносимых соискателем на плакаты формул и надписей.

Содержание плакатов должно строго соответствовать содержанию диссертации.

Всегда приветствуется, если на первом иллюстративном плакате диссертант четко показывает: название диссертации; научные проблему или цели и задачи исследования; методы исследования; результаты диссертации, выносимые на защиту; данные об опубликованных работах по теме диссертации и реализации работы в практике.

Последующие плакаты размещаются последовательно в соответствии со структурой доклада, без неожиданных для слушателей переходов в ходе доклада от первых плакатов к последним и наоборот.

Иллюстративные материалы на плакатах следует размещать достаточно насыщенно, не создавая впечатления значительного объема выполненных работ количеством представленных плакатов. На плакатах, прежде всего, должны быть материалы, доказывающие новизну исследования автора: оригинальные схемы, осциллограммы и фотографии устройств, использованных диссертантом. При этом следует отказываться от вынесения на плакаты хорошо известных математических зависимостей, таких как: законов сохранения механики в известной записи; общепринятых форм записи математических формул и т.п.

Требования к форматированию диссертации

В соответствии с Положением о порядке присуждения ученых степеней и присвоения ученых званий оформление диссертаций должно подчиняться требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в печать.

Сегодня, оформление диссертации следует выполнять на компьютере с использованием современных текстовых редакторов. Таким требованиям вполне удовлетворяет, например, известный текстовый процессор Microsoft Word 7.0 для Windows 95 или более высокой версии. Преимущества компьютерного оформления трудно переоценить. Это мощный скачок повышения качества работы: значительное сокращение числа неточностей и ошибок, простота их исправления, полный набор возможностей для вписывания в текст математических зависимостей и иностранного текста, выполнения самых сложных рисунков, графиков, диаграмм и таблиц.

Выполним некоторые настройки MS Word 7.0 для подготовки текста.

В меню Файл выполним команду Параметры страницы ... и убедимся, что размеры листа стандартные : 210 х 297 мм (формат А4), ориентация книжная.

Определим поля страницы: левое - 30 мм, верхнее - 20 мм, правое - 10 мм, нижнее - 25 мм.

Шрифт - Обычный, Times New Roman. Размер шрифта - 14 пунктов.

Примечание. В полиграфии в качестве стандартной единицы измерения размера шрифта используется пункт. В дюйме 72 пункта.

Насыщенность букв и знаков должна быть ровной в пределах строки, страницы и всей диссертации. Минимально допустимая высота шрифта 1,8 мм.

Текст размещается на одной стороне листа.

В меню Формат, команда Абзац... устанавливаем межстрочный интервал - полуторный.

Как уже отмечалось, объём диссертационной работы по Положению не оговаривается, но считается вполне достаточным, если кандидатская диссертация содержит примерно 120-150, а докторская 300-350 страниц.

Все страницы диссертации нумеруются по порядку от титульного листа до последней страницы. На титульном листе цифра "1" не ставится, на следующей странице проставляется цифра "2" и т.д. Порядковый номер печатается в правом верхнем углу поля страницы, без каких-либо дополнительных знаков (тире, точки).

В состав диссертации, подготовленной на не русском языке, должен входить дополнительный титульный лист, выполненный на русском языке, который не нумеруется, но включается в общее количество страниц, указываемое в УДК и сопроводительном письме.

Исправления в диссертации после сдачи её в совет не допускаются.

Небрежно оформленная диссертация и диссертация, содержащая ошибки, может быть возвращена соискателю.

Междустрочные интервалы:

• в основном тексте: машинописный - двойной; компьютерный - должен обеспечивать расположение на странице нормативного количества строк, например, полуторный при использовании шрифта Тimes New Roman 14 пт - 14,5);
• в заголовках, сносках: должен быть равен междустрочному интервалу в основном тексте;
• между заголовками разных уровней, от заголовка до текста: интервал должен быть в 1,5 раза больше интервала в основном тексте страницы.

Поля страницы:

• левое - не менее - 3 см,
• правое - не менее - 1 см,
• нижнеее 2,5-2 см,
• верхнее - 2-2,5 см.

Нумерация страниц

• наиболее общепринято расположение нумерации страниц в верхней части страницы посередине. Однако, кроме требований ВАК к диссертациям, ничто не препятствует иному расположению.

Заголовки

• расположение заголовков - в центре страницы. Однако, кроме требований ВАК к диссертациям, ничто не препятствует иному расположению.

Комментарий

1. Жёстко закреплены только минимальные поля страниц.
2. Размер интервала в общем плане зависит от других выбранных параметров форматирования: гарнитуры шрифта (название), его размера, планируемого количества строк на странице. При интервале 1,5 (Times New Roman , 14-14,5 пт) и требуемых размерах верхнего и нижнего полей на странице располагается 29 строк.
3. Стандартное количество знаков в строке 60-64,но это касается машинописного шрифта, относящегося к категории моноширинных (все буквы и интервалы имеют одинаковую ширину). Наиболее близким к машинописному шрифту (по сути, его аналогом) является компьютерный моноширинный шрифт Courier.

   Стандартное количество знаков это есть результат умножения: 60 знаков в машинописной строке умножить на среднее количество строк на машинописной странице - 30 = 1800.

4. При использовании Times New Roman (14-14,5 пт) количество знаков отличается от стандартного в большую сторону и бывает, как правило, в пределах 70-80 (этот шрифт относится к категории масштабируемых, то есть буквы, знаки, интервал имеют разную ширину - поэтому количество знаков в разных строках может значительно отличаться друг от друга). (NB!)